煤炭行业是中国能源支柱性产业,近年来,各种煤炭企业扩张新建导致市场供需不平衡,煤炭价格下跌,煤炭市场面临"黄金十年"之后的"寒冬季",国家针对这种状态出台了一系列供给侧改革,煤炭企业去产能的政策。煤炭企业面临严峻的问题,急需改善现有效率低下问题,以及寻找新的发展路径。基于上述问题,本文主要进行了以下研究工作:(1)将传统DEA模型数据平移有效性分析拓展到广义DEA模型,验证了广义BCC模型的数据平移后,决策单元有效性不变,给出了数据平移尺度合理性的判定条件,从而为广义DEA模型评价煤炭企业效率分析提供了理论支持。(2)选取2009-2015年间中国29家煤炭上市企业作为研究对象,选取合适的投入产出指标,从整体情况、分规模、各企业分别进行效率分析,并且给出投影改进值。(3)运用Malmquist指数法对2009-2015年间中国29家煤炭上市企业进行动态效率分析,评价了全要素生产率指数、综合技术效率指数、技术进步指数的变化。(4)结合Tobit线性回归分析方法,对中国煤炭上市企业综合效率影响因素进行分析。通过实证研究结果表明:①煤炭上市企业近年来综合效率和纯技术效率的都是呈现下滑趋势;②小型煤炭企业效率优于其他规模煤炭企业;③煤炭上市企业全要素生产率下降,和技术进步指数变化趋势相同;④效率影响因素分析表明,基层员工情况、股权集中度、资产负债率和企业综合效率呈显著负相关,总资产周转率和企业综合效率呈显著正相关。最后,对中国煤炭上市企业的效率提升提出了政策建议,并指出了研究中存在的不足及未来的研究展望。