“文学功能观”是指当时人意识中对文学所具有的功用、能力等的普遍认知。它可以隐含地表现在文学创作和传播的实践中,当其形之于具体语言文字的叙述时,即成为功能论。“文学本源观”是指当时人意识中对文学的本体、发生、变化、差异等问题的普遍认知,它由普通的哲学本源观念衍生而来。当人们用语言或文字的形式对文学的本体、流变等问题进行论述时,文学本源论就产生了。本文认为,先秦时期的文学功能意识产生于不断丰富的文学实践中,在商周时期经历了三阶段的演化,最终在春秋时期确立了以“诗言志”为代表的文学功能论。而文学本源观念的产生则相对较晚,它是伴随着“诗言志”观念的演变,以及人们对“本体”问题的思考而慢慢显现的。战国中期虽然产生了以“道”为本体的泛义文学的本体论,但直到在魏晋玄学影响下产生了“诗缘情”说,真正的文学本体论和本源论才得以完全确立。“诗言志”说和“诗缘情”说的根本区别,也正在于功能论与本源论的区别。因此,本文以唐以前的文学功能观念和功能论、本源观念和本源论为考察对象,按以下三条线索进行论述:第一,先秦两汉时期文学功能观念的存在情况和演进过程;第二,文学功能论发展并向本源论变化的具体过程;第三,先秦至魏晋时期文学本源观念的存在和演进过程。正文部分分别梳理了先秦两汉时期文学功能观念和功能论的发展过程以及先秦至魏晋时期文学本源观念和本源论的发展过程,将其产生的背景、萌芽状态、演化过程以及相关的理论层面,如价值论、创作论、本体论等,进行了细致的梳理分析。又通过二者的对比和并行分析,确立本文的主要观点,即认为:在先秦两汉至于魏晋南北朝时期,文学思想或理论发展的主要线索,就是文学功能观念和功能论的产生成熟,以及在演进过程中最终形成文学的本源论。而与之相关的是,以“诗言志”说为代表的先秦诗论最初表现为功能论,在之后的发展过程中逐渐发展为含有本源论的复杂诗论,最终在“诗缘情”说产生后,形成了“言志”功能论与“缘情”本源论相反又相成的经典理论局面。全文分四章:除最后一章结语,正文三章。另有附录部分两节。第一章着重论述文学功能观念和功能论的发生发展过程。先秦时期文学功能意识的发展经历漫长的过程,在其萌发阶段表现出三种典型的特性,一是人们对文学功能的大量实践;二是对文学本体的认识和强调;三是文学功能的多样化。经历萌发阶段之后,文学功能观念脱离单一的阶段,进入了快速发展的时期。而文学功能与其目的密切相关。先秦文学的创作和应用目的都经历了宗教、政治和个体情感三个阶段。文学功能论是文学功能观念的成熟形态。与功能意识相同,功能论也可以分为宗教论、政治论和情感论三个阶段,但功能论的发生和发展又明显滞后于意识的发生和发展,它的出现需要具备一定的条件。作品意识是文学功能论产生的必要条件之一。此外文学创作者的独立,诗歌(文学)与音乐舞蹈的分化,文学功能的多样化、复杂化,也是功能论产生的重要原因。第二章主要以“诗言志”说为个案进行考察,它最初是一种明显的文学功能论述。本章通过分析它的发生、发展、形式转变的细节过程,并在与“诗缘情”说整体的对比中,展现了文学功能论如何产生、演化、最终孕育出本源论的具体过程。最后,本文又尝试从宏观和微观两个角度,运用社会历史分析、字频统计、义项分解等方式来分析其原因。本章特别强调,“诗言志”说是一个历时的、复杂的、不断变化发展的诗歌(文学)理论,它在不同时代有自己特殊的内涵和表述方式;“诗言志”只是其中一种表述方式,只不过因种种原因而被后世用作表达这一理论的主要形式。“诗缘情”说并非是“诗言志”说的反动,毋宁将其视为“诗言志”说在演化过程中分化而来的一种特殊形式更为恰当。第三章以文学本体观念为中心,着重梳理以“诗缘情”说为代表的文学本源论如何接续功能论发展而来。其中有两条重要的线索,第一是功能论观念转变为本源论观念,第二是“志”本体观念转变为“情”本体观念。在先秦诗文论中,受哲学本体论影响的文学本源观念和本体观念皆有萌芽,本源论相对成熟地表现在庄子、荀子的著作中,但文学本体论尚缺少明晰的表述。在两汉时期,功能论和本源论依然占据主导,而本体论更倾向于与“道-志”本体。直到魏晋时期,在玄学本体论大发展的前提下,文学本体论才得到了伸张,而本源论也进一步丰富发展。当时的理论可概括为:道是文学的本体,道先化生为情,而情又是道进一步化生为文的基础和动因。这种理论就是“道-情”本源说。本章第四节在第二章基础上,站在本源论主导的角度,再次探讨缘情本源论产生的必然性。附录部分为个案材料的分析,它们既是正文三章分析的依凭,也是一种重要补充,故列于文末。其中选择了从先秦到魏晋南北朝时期的十六种经典文论文献,着重分析了其中与功能论和本源论有关文学思想。包括:《尚书》、《诗经》、《论语》、上博简《孔子诗论》、《墨子》、《孟子》、《庄子》、《荀子》、《毛诗大序》、司马迁的《太史公自序》和《报任安书》、王充《论衡·超奇》篇、王逸的《楚辞章句序》、曹丕的《典论·论文》、陆机的《文赋》、刘勰的《文心雕龙》、钟嵘的《诗品序》。除了分析这些文献所蕴含的文学功能观念和本源观念等主要理论角度外,文中也顺带涉及了相关的文学思想,比如文学批评观、价值观、创作论等。通过本文分析,可基本了解唐以前文学理论最主要的两个方面的存在和演进过程以及彼此的互动影响,为作品的解读以及此后时代的理论研究提供帮助。