对于上市公司而言,如何运用自身资源,通过加强公司治理来提升创新能力,是许多学者和企业家关注的热点话题。公司治理为解决这一问题提供了思路。其中,股权集中度是公司治理的重要维度,毋容置疑也会影响企业的技术创新活动。股权集中度的大小直接影响着公司股权结构问题,进而会对公司治理带来影响,不同的股权集中度,企业的技术创新存在一些差异。技术创新是实现企业长足发展的驱动力,也是高风险的投资活动。基于此,本文对创业板民营上市企业股权集中度与创新绩效的关系进行研究。本文选取2015年到2018年我国创业板民营上市企业的数据,以两类代理成本为中介变量,对股权集中度与创新绩效的关系进行研究。结合现有研究成果和相关理论,提出了7个研究假设,并以股权集中度CTRL1、CTRL5和CTRL10为被解释变量,以综合研发投入强度、技术人员强度、专利申请数和无形资产比重等4个指标做主成分分析来确定创新绩效综合指标INNOV,以代理成本为中介变量,以企业规模SIZE、资产负债率LEV和资产回报率ROA等为控制变量,并进行实证分析。根据中介效应检验原理,首先检验股权集中度和创新绩效的关系表现,然后检验股权集中度和两类代理成本（AC1和AC2）的显著关系,以及两类代理成本与创新绩效的显著关系表现,最后将中介变量和自变量放在一起,来检验和因变量的关系。研究得出:股权集中度与创新绩效存在显著正相关关系;股权集中度与第一类代理成本存在显著负相关关系,与第二类代理成本存在显著正相关;两类代理成本均与创新绩效是负相关关系;两类代理成本在股权集中度于创新绩效关系中起到中介作用,即在我国民营上市企业中,股权集中度的提高,降低了代理成本,进而促进了企业创新绩效的提升。本文总共分为6个章节。其中,第1章是绪论,概述了研究背景与意义,思路和框架,研究方法以及创新点;第2章是文献综述。对股权集中度、创新绩效和代理成本等研究文献进行梳理综述,并作评述总结;第3章是机理分析及研究假设,对股权集中度与创新绩效之间的作用机理进行了分析,提出了7个研究假设;第4章是实证设计,对样本选择的说明,数据来源的确定,以及被解释变量、解释变量和控制变量的确定,最终构建了计量模型;第5章是实证分析,主要包括描述性统计分析,相关分析,实证检验,回归结果,中介效应分析,稳健性检验等,并对实证过程进行总结;第6章是研究总结与展望,对本文的研究进行系统化的总结,并提出建议,指出研究的局限性和未来的研究展望。本文的创新点在于:其一,考虑了两类代理成本的中介效应,以便使得研究股权集中度与创新绩效关系更加严谨;其二,在衡量创新绩效方面,采用的是综合绩效指标,将研发投入强度技术人员强度、专利申请数和无形资产占比等综合考虑进行,使得该指标更加具有代表性;其三,选择的样本为创业板上市企业,这些企业的研发投入占比较大,注重创新投入,和现实贴近,不仅有利于填补理论上的一些空白,还有利于促进我国民营企业的进一步发展。