在社会的经济活动中,证券公司是通过对风险的管理而获得利益,在寻求风险与利益的相对平衡中生存并完成其所承担的社会经济职能。由此可见,风险时刻伴随着证券公司,影响着证券公司的业务活动。证券公司要想在当前竞争激烈、充满风险的市场环境中求得发展,就必须对风险进行管理。 论文以西南证券公司的风险管理为研究对象。首先,分析了证券公司风险和风险管理的相关理论,探讨了中国证券公司风险的现状和特点,中国证券公司风险管理的现状;然后,介绍了西南证券公司的发展和业务范围;接着,在国内外同行学者研究的基础上,依据风险管理理论,结合本人的长期工作和研究经验,对西南证券公司的风险管理现状进行诊断;其次,分析了西南证券公司风险管理的需要建立的目标、原则、机构和制度;最后,研究了西南证券公司风险管理应采取的主要措施:强化防范风险的意识,严格实行稳健经营,建立三道监控防线,整肃业务体系,防范战略风险,防范投资管理风险,防范运作风险,防范自营风险,防范资金管理风险,防范技术风险。西南证券公司风险管理存在的主要问题是风险意识还没有在全公司完全建立,部分分公司内部控制流于形式,还存在一些违纪和违规现象;业务风险管理力度不够,在证券公司开展各项业务时,监管工作不能充分发挥应有的作用。西南证券公司风险管理的目标是树立规范运作、稳健经营的思想和风格,不断提高经营管理水平和风险管理能力,在有效防范风险的前提下,确保受托人的合法权益最大化。同时,建立行之有效的风险管理机制和制度,促使公司经营战略和经营目标得以实现,维护公司的良好信誉和形象,创建“取信于市场、取信于社会、取信于广大投资者”的信誉法人机构主体和知名品牌。西南证券公司在实施风险管理同时需要以业务流程为主导,按风险识别、风险评估、风险管理措施的实施、风险管理制度的监控、风险管理制度的完善五个步骤进行。 论文的研究结果不仅对西南证券公司的风险管理具有重要的实践价值,而且对其它证券公司进行风险管理也具有一定的参考价值。