基于微分博弈的政产学研技术创新联盟利益分配研究

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2019年中国成为世界知识产权组织《专利合作条约》(PCT)框架下国际专利申请量最多的国家,技术创新已成为引领国家发展的第一动力。政产学研技术创新联盟具备了技术创新的所有要素,兼顾了研发与实用,是广泛存在的技术创新合作机制。然而,社会经济活动的开展也伴随着利益分配问题的出现,不同的联盟利益主体往往对利益有着不同的诉求,生产部门的逐利性决定了企业首先要谋求中短期经济效益,而学研部门需要长期的研发支持,政府则看重区域的整体效益以及技术进步带来的社会影响,联盟内部极易发生利益冲突导致合作破裂。因此,设计动态合理的利益分配方案,对政产学研技术创新联盟的长效稳定发展具有十分重要的现实意义。本文梳理了国内外学者对于政产学研创新联盟的研究成果,重点关注了利益分配在联盟中的实现情况,对相关理论进行了系统综述,选取研究工具与方法,奠定研究基础;对政产学研创新联盟的利益主体与发展现状进行分析,得到影响技术研发的关键因素,基于微分博弈理论,通过变量选取,模型假设与构建,求解出最优利益分配模型结果;在对比了不同均衡策略下的最优效益水平后,确定整体效益实现帕累托最优的利益分配模式。根据利益分配的原则,结合联盟的利益分配情境,选择Shapley值法作为整体利益分配方法,经过建模-算例-模拟,最终得到最佳利益分配契约,并针对不同利益主体提出对应政策建议。研究结论表明:(1)联盟各主体的最优效益与主体投入的研发努力直接相关。各利益主体的研发努力程度与技术创新水平影响系数,市场需求影响系数,单位产品边际收益呈正相关,与研发成本系数,资本贴现率,技术创新水平自然衰减率呈负相关。(2)利益分配契约达成的前提条件是联盟整体利益最大化,产生足够的合作剩余,各利益主体通过谈判实现各自效益的帕累托最优。在分散式决策模式中,政府进行成本分摊能够促进联盟个体的研发努力提升,从而增加个体的最优效益。集中式决策能够将个体利益最大化转变为联盟利益最大化,同时集中式决策大幅提高了联盟的技术创新水平。(3)集中式决策能够消弭联盟中的“双重边际效应”,是实现联盟内部利益分配的前提。但集中式决策只能计算出联盟整体的最优效益,还需要进一步对各主体的利益分配值进行计算。Shapley值法根据合作方对联盟获得效益的贡献程度决定各主体的利益分配值,保证了利益分配过程的公平合理。通过Shapley值法求解得到的联盟三方最优效益均实现了大幅增长,说明正确的策略前提加上合理的利益分配方案能够实现合作共赢的目标,促进政产学研技术创新联盟的长远稳定发展。
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