供应链风险管理已经引起理论界和企业界的重视,同时许多供应链风险案例也表明,一旦某种供应链风险真的发生,往往会给供应链造成不可逆转的损失,甚至造成供应链彻底崩溃,因此不考虑供应链风险的供应链设计与优化是有缺陷的。另外因供应链物流系统是供应链成功与否最关键也是最难实现的因素之一,更是其“瓶颈”,所以很大程度上供应链的设计优化效果可通过对其物流系统进行评价得以检验。因此针对风险视角的供应链设计优化模型和相关问题评价展开研究不仅具有较好的理论意义,而且对实践工作还具有一定的指导价值。论文主要创新和结论如下:⑴借鉴金融工程中条件风险价值理论,分别提出了供应网络条件风险价值、分销网络条件风险价值的概念和计算公式,并用之度量供应网络和分销网络风险水平,算例结果说明该方法不仅能有效度量供应链中各种风险水平,而且能为风险视角的供应链设计优化决策提供必须的依据。另外为准确计算分销网络条件风险价值,给出了一种新的供应链需求点需求量预测模型─系统改进的灰色马尔科夫预测模型,该模型整合了灰色预测模型与马尔科夫模型各自的优点,算例结果说明了改进后的模型能有效提高预测精度。⑵构建了考虑供应风险水平的供应网络设计两阶段优化模型、考虑需求风险水平的分销网络设计多目标优化模型且能体现供应链核心企业风险偏好。前者解决的是风险损失─供应商选择─购买量组合决策问题;后者解决的是风险损失─分销中心设立─分销中心购买量─分销中心服务对象─分销点购买量组合决策问题,并应用多项式目标优化(PGP)技术来组合目标。这些工作为CVaR与供应链设计优化决策类问题的结合研究作了有益的探索,且算例的优化决策结果也说明了文中构建的模型能有效解决上述组合决策问题。⑶为提高供应链利益分配结果公平合理性,构造了一种考虑风险承担的供应链利益分配方法─正交投影熵值法。该方法有以下优点:规避了以前一些利益分配计算方法并不都满足特征函数的缺点;具有民主性;解决了多种计算结果不一致问题;解决了大规模的利益分配计算难题;体现了收益与风险成比例的原则。且算例也说明了该方法的有效性。⑷引用成熟度模型和和谐管理理论评价供应链物流系统成熟度和和谐性。首先将成熟度模型与变权理论结合构造了一种新的供应链物流系统成熟度评价方法─层次变权综合熟度法,这种结合一方面不仅使评价方法更具有科学性,而且增强了方法应用的灵活性,使评价更符合实际情况,另一方面不仅可体现对某些重要影响因素的均衡性要求,而且也可以体现对某些关键因素的激励性要求;且实例说明了该方法的有效性。其次提出了供应链物流系统和谐性概念、和谐性分析要素及释义,并用柯西型隶属度函数计算其和谐度,更重要的是还构建了一种新的和谐性分析工具─D-C层次立体空间;且实例也说明了这些方法不仅能科学、合理地评价其和谐度,而且还能找出其不和谐因素和关键因素。该论文有图25幅,表48个,参考文献179篇。