【摘 要】
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<正>在证券行业中,证券公司与客户之间、不同客户或客户群体之间、证券公司集团内部各部门、分支机构之间有时会发生利益冲突。利益冲突如果不及时防范和处理,很可能导致投资
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<正>在证券行业中,证券公司与客户之间、不同客户或客户群体之间、证券公司集团内部各部门、分支机构之间有时会发生利益冲突。利益冲突如果不及时防范和处理,很可能导致投资者的合法权益受到侵害,证券市场的正常秩序受到冲击,甚至会影响证券行业的整体声誉和形象,动摇投资者对资本市场的信心。因此,国内外证券监管机构都高度重视利益冲突风险,要求证券公司建立并实施利益冲突防范机制。本文分别介绍了欧盟有关防范证券行业利益冲突的有效机制,以及与我国证券市场发展状况类似的新兴市场经济国家(地区)防范证券行业利
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