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<正>随着《证券公司监管管理条例》(以下简称《条例》)、《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)、《证券公司合规管理有效性评估指引》(以下简称《指引》)等法规、规章和自律规则的颁布与实施,证券行业的监管机制逐渐从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。合规管理有效性评估对于证券公司形成合规管理长效机制和推动行业监管机制转变发挥着极为重要的保障作用。如何对证券公司合规管理有效性开展评估,已成为全行业共同关注的问题。